Договор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем

Владелец и держатель ценных бумаг – объясняем разницу между понятиями

Договор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем

Размещение своего капитала в биржевых товарах не лишено всякого рода бюрократии и документации.

Чаще всего для сохранения прав владельцев ценных бумаг применяется целый комплекс документационных мер.

Подобная практика очень важна, учитывая через какое количество инстанций может пройти одно купленная акция, прежде чем права на нее перейдет к законному владельце, то есть тому, кто за нее заплатил.

Современная биржевая торговля запрещает частным лицам самостоятельно проводить сделки. Они прибегают к услугам брокеров – специальных посредников, обладающих лицензией на право ведения операций внутри торговых площадок.

Хранение же ценных ложится на плечи депозитариев. Формально, при определенных условиях, например в случае быстрой спекуляции определенным активом, акция, находящаяся в застенках депозитария, обладает возможностью сменить десять владельцев за месяц, но при этом ни разу не будет изъята. Будет изменена лишь соответствующая запись депозитария, закрепляющая право ее держателя.

Внебиржевая регистрация

За пределами биржи, торговля документарными товарами также несет в себе огромные капиталовложения. Одна из возможностей держателя ценных бумаг – это их продажа. Произойти это возможно и без размещения на торговой площадке.

Оформляется внебиржевая продажа собственноручно, путем заключения юристом соответствующего договора на передачу материального, а также получения вместо него определенной суммы, либо указанием других условий передачи прав.

Документируется такая продажа не только контрактом, но и регистрацией в специальном учреждении – регистраторе.

Таким названием именуется юридическое лицо, имеющее лицензию на закрепление всех сделок, связанных с реализацией и передачей прав по определенным ценным бумагам.

Задача подобного регистратора – сопровождение сделок и передача полученных результатов в учетную запись держателей акций/облигаций или другого рода документации.

Благодаря наличию реестров владельцев, акции никогда не потеряются, и могут быть найдены потенциальным покупателем. Таким же образом данные сделки контролируются и налоговыми службами, которые обязаны взыскать с продавца налог на полученную им прибыль в бюджет государства.

Подход к регистрационной деятельности может быть разным. Так, например, в России существует порядка 40 представителей данной отрасли. В РК же, в Казахстане, все подобные обязанности ложатся на плечи Единого Регистратора ценных бумаг, располагающего сетью представителей.

Законодательная база реестра

Закон “О рынке ценных бумаг” является ключевым в данной сфере. Понятие учетных записей он формирует как:

Деятельностью по ведению реестра владельцев ЦБ признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих учет владельцев активов, и предоставление информации из записей владельцев ЦБ.

Реестр владельцев ЦБ – формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее – зарегистрированные лица), записей об акциях и облигациях, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Лицо, осуществляющее деятельность по ведению счета, именуется держателем реестра. Держателем по поручению эмитента или лица, обязанного по ЦБ, может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению (далее – регистратор), либо в случаях, предусмотренных федеральными законами, иной профессиональный участник рынка.

Держатели активов

Понятие держателя и владельца часто используются как синонимы. С юридической точки зрения это является ошибкой.

Номинальный держатель ценных бумаг – депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ЦБ, принадлежащие иным лицам

Номинальный держатель ценных бумаг – это лицо, которое обладает правом распоряжаться акцией, но не владеет всеми теми правами, которые ею гарантированы. Держателем часто выступает брокер, ведущий дела своего клиента, либо депозитарий, хранящий эти активы.

Номинальным лицом, формально, разумно считать даже инкассатора, перевозящего активы, либо любого другого человека, держащего их в руках. Но такой подход не может быть применен к документарным сертификациям, где имя собственника официально закреплено.

Все действия, которые будет выполнять держатель должны быть либо согласованы с законным владельцем, либо разрешены специальным документом, передающим полномочия. Чаще всего основанием для такой передачи является брокерская деятельность, которая и заключается в выполнении определенных действий, связанных с принадлежащим другим людям активами.

Владельцы

Владельцем актива полноправно является лишь то лицо, кто законно обладает всеми правами на использование, хранение и передачу определенного объекта. Документарные акции и облигации формируют вокруг себя отдельную документацию, удостоверяющие права их владельца.

Только настоящий собственник может продать, передать в дар, обменять или произвести любые другие действия с активом. Получение дохода по нему также является основной из возможностей акционера.

Доход по дивидендам, требования по погашению долгового обязательства, облигаций, чеков, векселей а также реализация данных бумаг на вторичном рынке – все это входит в перечень основным имущественных прав установленного собственника.

Практическая сторона вопроса

Важно понимать существующие отличия между доверительным управлением и номинальным держанием.

Последнее подразумевает под собой ситуацию, в которой участник рынка не вправе распоряжаться активами без разрешения и ведома заказчика.

В обратной модели, доверительный управляющий может осуществлять сделки с активами клиента и обладает разрешением совершать с ними операции по торговле на биржевом рынке.

Исходя из этих причин, в положении об особенностях ведения записей счета описанных выше сторон (номинального держателя и управляющего) всегда разделены.

В практической инвестиционной деятельности, номинал – ключевой элемент биржевого рынка, так как его задачи сосредотачиваются вокруг представительства и защиты интересов собственника активов.

Установленный исполнитель берет на себя решение наиболее рутинных и сложных задач, естественно, за денежное вознаграждение.

Но для владельца имеющегося пакета акций помощь такого специалиста всегда оправдана и в перспективе быстро окупается.

Проблематика деятельности

В номинальном держании ценных бумаг не все проходит гладко и просто как может показаться на первый взгляд. Во взаимоотношениях возможны проблемы, как с владельцем активов, таки их регистратором.

Посредник, выступающий “номиналом” не является известным для регистратора и предприятия-эмитента, что затрудняет определение его места в потенциальных проводимых сделках, не всегда понятно, интересы какой стороны представляет участник рынка.

Кроме этого, регистратор не обладает информацией, об установленных полномочиях посредника, и о том, какие из них делегировал собственник своему партнеру. Усложняется все и тем, что регистратор законодательно не может потребовать договор между сторонами для изучения его содержания.

Другие проблемы

В зависимости от установленной между посредником и его клиентом договоренности, все скупаемые сертификаты могут быть записаны как на лицо брокера, так и на клиента. Этот вопрос крайне важен при подписании договора о сотрудничестве.

Помимо возможных споров о владении, например, при ликвидации брокерского предприятия, могут возникнуть и другие, менее фатальные, но все же, неприятности.

Так, например, записав активы на посредника, акционер не может взять банковскую ссуду под их залог, так как формально их в его распоряжении нет. Конечно, предъявление контракта с брокером и отчетности от него может исправить ситуацию, но далеко не все банки пойдут на подобное глубокое рассмотрение.

Вопросы передачи любого актива также будут проходить через серию потенциальной бюрократии. В ходе которой необходимо будет открепить актив от партнера, зафиксировать за собственником и лишь затем возможно осуществление передачи полномочий по распоряжению данным товаром.

Источник: https://news-hunter.pro/stock-market/4941.pro

Договор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем

Договор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем

дата и место подписания

_________________, являющ__ профессиональным участником рынкаценных бумаг, на основании лицензии N __ от “___”________ ____ г.

, выданной_________________, в лице ___(должность, фамилия, имя, отчество)___, действующ__ на основании _________________, именуем__ далее “Номинальныйдержатель”, с одной стороны, и ___(наименование)___, именуем__ далее”Владелец ценных бумаг”, в лице ___(должность, фамилия, имя, отчество)___, действующ__ на основании _________________, с другой стороны, заключилинастоящий Договор о нижеследующем:

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. Номинальный держатель осуществляет права, закрепленные ценными бумагами, держателем которых он является в соответствии с настоящим Договором, от своего имени и в интересах Владельца ценных бумаг. Права, закрепленные ценными бумагами, осуществляются Номинальным держателем в порядке, определяемом действующим законодательством Российской Федерации и настоящим Договором.

1.2. При заключении настоящего Договора Владелец ценных бумаг поручает Номинальному держателю осуществление прав по следующим ценным бумагам: – вид ценных бумаг – ________; – эмитент – _________________; – номер государственной регистрации – ____________________; – номинальная стоимость одной акции – ____ (____________) рублей;

– количество акций – ________ (_______________) штук.

1.3. Права на перечисленные в п. 1.2 настоящего Договора акции передаются Владельцем ценных бумаг Номинальному держателю на основании передаточного распоряжения.

Распоряжение о передаче прав на акции Владелец ценных бумаг обязан направить держателю реестра (Регистратору) в течение ___ (________) дней после подписания настоящего Договора.

Внесение имени Номинального держателя в систему ведения реестра акционеров, а также перерегистрация акций на имя Номинального держателя не влекут за собой перехода права собственности или иного вещного права на акции к Номинальному держателю, если Договором или иным соглашением не будет предусмотрено иное.

1.4. Количество акций, права по которым осуществляет Номинальный держатель, определяет Владелец ценных бумаг.
Владелец ценных бумаг вправе в любое время уменьшить или увеличить количество акций, права по которым осуществляет Номинальный держатель.

1.5. В случае увеличения количества акций, права по которым осуществляются Номинальным держателем, Владелец ценных бумаг направляет Регистратору соответствующее распоряжение о передаче акций с одновременным письменным уведомлением Номинального держателя о совершенной операции. К письменному уведомлению приравнивается направление Номинальному держателю копии передаточного распоряжения.

1.6. В случае уменьшения количества акций, права по которым осуществляются Номинальным держателем, Владелец ценных бумаг направляет соответствующее письменное уведомление Номинальному держателю, который обязан в течение трех дней после получения уведомления обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о передаче акций на имя Владельца ценных бумаг.

2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

2.1. Номинальный держатель может осуществлять права, закрепленные передаваемыми акциями, только при получении соответствующего письменного полномочия от Владельца ценных бумаг либо письменного поручения на совершение конкретной операции (сделки) с акциями.

2.2.

Номинальный держатель обязан: – при осуществлении полномочий Номинального держателя действовать исключительно в интересах Владельца ценных бумаг; – совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения Владельцем ценных бумаг всех выплат, которые ему причитаются как собственнику акций; – немедленно выполнять все распоряжения Владельца ценных бумаг о совершении операций с акциями; – немедленно информировать Владельца ценных бумаг о всех причитающихся ему суммах и выполнять распоряжения Владельца ценных бумаг о перечислениях указанных денежных сумм; – осуществлять сделки и иные операции с акциями исключительно по поручению Владельца ценных бумаг в соответствии с настоящим Договором и письменными распоряжениями Владельца ценных бумаг и в порядке, установленном правовыми актами;

– осуществлять учет акций Владельца ценных бумаг на отдельном забалансовом счете и постоянно иметь на раздельных забалансовых счетах достаточное количество ценных бумаг в целях удовлетворения требований Владельца ценных бумаг;

– не продавать, не передавать и не распоряжаться каким-либо иным способом акциями Владельца ценных бумаг без его ведома;
– осуществлять права Владельца ценных бумаг как акционера на участие

в управлении делами ____________ исключительно

(наименование организации)

в соответствии с указаниями Владельца ценных бумаг; – предоставлять держателю реестра (Регистратору) акционеров данные о Владельце ценных бумаг в порядке и в сроки, установленные правовыми актами, но не реже одного раза в год; – по требованию Владельца ценных бумаг немедленно направить документ о внесении в систему ведения реестра на имя Владельца ценных бумаг записи о соответствующем количестве акций;

– добросовестно выполнять иные обязанности, возлагаемые на Номинального держателя акций правовыми актами.

2.3. Владелец ценных бумаг обязан своевременно и в надлежащей форме извещать Номинального держателя о всех операциях и сделках, которые должны быть осуществлены с акциями.

2.4.

Не позднее последнего числа каждого календарного месяца Номинальный держатель составляет и представляет Владельцу ценных бумаг отчет об исполнении поручений по настоящему Договору, в котором должны содержаться сведения о количестве и видах операций с акциями, осуществленных за отчетный период, и сумма вознаграждения, подлежащая уплате Номинальному держателю.
При отсутствии возражений Владелец ценных бумаг незамедлительно принимает отчет Номинального держателя.

При наличии возражений Владелец ценных бумаг должен сообщить об этом Номинальному держателю в течение ________________ с даты получения отчета.

3. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ

3.1. Владелец ценных бумаг уплачивает Номинальному держателю вознаграждение в соответствии с прейскурантом в зависимости от видов поручений, выполненных Номинальным держателем. Прейскурант является неотъемлемой частью настоящего Договора.

3.2. Уплата вознаграждения Номинальному держателю производится ежемесячно на основании счета на оплату, выставляемого Номинальным держателем. Сумма вознаграждения, указанная в счете на оплату, должна соответствовать указанной в отчете Номинального держателя.

3.3. Уплата вознаграждения производится Владельцем ценных бумаг в течение ________ банковских дней с даты получения им счета на оплату.

4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН ЗА НАРУШЕНИЕ ДОГОВОРА

4.1. В случае нарушения Владельцем ценных бумаг срока уплаты вознаграждения, установленного п. 3.3 настоящего Договора, Номинальный держатель вправе потребовать уплаты неустойки в размере _____% от не уплаченной в срок суммы за каждый день просрочки.

4.2. За неисполнение или ненадлежащее исполнение иных обязательств по настоящему Договору Стороны несут ответственность в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

5. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

5.1. Настоящий Договор вступает в силу с даты его подписания.

5.2. Договор заключается сроком на _____ лет. Если за ____ дней до истечения срока действия Договора ни одна из Сторон не известит другую Сторону о прекращении его действия, Договор считается продленным на тот же срок на тех же условиях.

5.3. Все изменения и дополнения к настоящему Договору должны быть совершены в письменной форме и подписаны Сторонами.

5.4. Настоящий Договор может быть прекращен в случаях и порядке, установленных действующим законодательством Российской Федерации.

5.5. Указание Владельца ценных бумаг о переводе на свое имя или на имя третьего лица всех переданных Номинальному держателю акций влечет за собой прекращение действия настоящего Договора.

5.6. Настоящий Договор составлен в трех экземплярах, по одному экземпляру для Сторон, третий экземпляр для держателя реестра (Регистратора).

6. РЕКВИЗИТЫ СТОРОН

Источник: http://xn----ctbbbejw6bbbwcle.xn--p1ai/index.php?doc=1730

ПОДПИСИ СТОРОН:

Номинальный держатель: Владелец ценных бумаг: ______________________ _____________________ М.П. М.П.

Источник: http://xn--80aafg4awbfege9o.xn--p1ai/obrazecy/09/dogovor_ob_otnoshenijah_mezhdu_sobstvennikom_ak.html

Поделиться:
Нет комментариев

    Добавить комментарий

    Ваш e-mail не будет опубликован. Все поля обязательны для заполнения.